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  • 索??引??號(hào):
    00248413-3-2015-00026
  • 分???????類:
    國際收支統(tǒng)計(jì)與結(jié)售匯管理??通知??各類社會(huì)公眾
  • 來???????源:
    國家外匯管理局浙江省分局
  • 發(fā)布日期:
    2015-02-13
  • 名???????稱:
    國家外匯管理局綜合司關(guān)于規(guī)范個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)和外幣代兌業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知
  • 文???????號(hào):
    匯綜發(fā)[2015]38號(hào)
國家外匯管理局綜合司關(guān)于規(guī)范個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)和外幣代兌業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知

為進(jìn)一步規(guī)范個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)和外幣代兌業(yè)務(wù),根據(jù)《行政許可法》、《外匯管理?xiàng)l例》、《外幣代兌機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》(中國人民銀行令〔20036號(hào))、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法>的通知》(匯發(fā)〔201227號(hào)),現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下:        

一、進(jìn)一步加強(qiáng)個(gè)人本外幣兌換特許機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱特許機(jī)構(gòu))市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。對(duì)于新設(shè)立及發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓的特許機(jī)構(gòu),國家外匯管理局外匯分局(含外匯管理部,以下簡(jiǎn)稱外匯分局)應(yīng)認(rèn)真開展現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收,嚴(yán)格審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)或受讓人業(yè)務(wù)背景,并充分考慮本地個(gè)人本外幣兌換實(shí)際需求,合理把握特許機(jī)構(gòu)審批節(jié)奏,避免出現(xiàn)過度競(jìng)爭(zhēng)局面。        

二、進(jìn)一步加強(qiáng)特許機(jī)構(gòu)和外幣代兌機(jī)構(gòu)的日常業(yè)務(wù)管理。        

(一)特許機(jī)構(gòu)和外幣代兌機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng),履行各項(xiàng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及報(bào)送義務(wù)。        

(二)授權(quán)銀行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外幣代兌機(jī)構(gòu)的管理和監(jiān)督,發(fā)現(xiàn)外幣代兌機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理兌換業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正并向國家外匯管理局當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告。        

(三)各外匯分局應(yīng)建立對(duì)特許機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)核查工作機(jī)制,并加強(qiáng)對(duì)特許機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督管理,了解特許機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況,防止非法宣傳、招商加盟、超范圍經(jīng)營(yíng)等行為的發(fā)生;加強(qiáng)與其他外匯分局的溝通,調(diào)查掌握轄內(nèi)特許機(jī)構(gòu)異地及外地特許機(jī)構(gòu)本地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)情況,并跟蹤其業(yè)務(wù)開展情況。        

三、及時(shí)處置特許機(jī)構(gòu)、外幣代兌機(jī)構(gòu)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。對(duì)于未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開展業(yè)務(wù)、超范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)或者涉嫌網(wǎng)絡(luò)炒匯的特許機(jī)構(gòu),外匯分局應(yīng)及時(shí)暫停或取消其個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn);對(duì)于外幣代兌機(jī)構(gòu),外匯分局應(yīng)督促授權(quán)銀行及時(shí)暫停或取消其外幣代兌業(yè)務(wù)。        

《個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》實(shí)施以來的特許機(jī)構(gòu)從事前述行為的,按前款規(guī)定辦理。        

四、各外匯分局接到本通知后,應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局、支局以及轄內(nèi)商業(yè)銀行、特許機(jī)構(gòu)。

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