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- 索??引??號(hào)：
- 00013319-6-2015-00051
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- 分???????類：
- 經(jīng)常項(xiàng)目管理??各類社會(huì)公眾??其他
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- 來???????源：
- 國家外匯管理局天津市分局
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- 發(fā)布日期：
- 2015-06-10
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- 名???????稱：
- 天津市分局深入銀行調(diào)研展業(yè)三原則執(zhí)行情況
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- 文???????號(hào)：
天津市分局深入銀行調(diào)研展業(yè)三原則執(zhí)行情況
為了解銀行外匯業(yè)務(wù)展業(yè)三原則（了解客戶、了解業(yè)務(wù)、盡職審查）執(zhí)行情況以及內(nèi)控制度建設(shè)情況，5月21至22日，天津市分局深入北京銀行天津分行、新韓銀行天津分行和工商銀行天津分行進(jìn)行了調(diào)研。
調(diào)研期間，我分局主要就銀行內(nèi)控制度是否完善，能否及時(shí)更新以及是否能夠有效執(zhí)行等內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)的了解，并重點(diǎn)關(guān)注了銀行落實(shí)和執(zhí)行展業(yè)三原則的主要做法和面臨的主要困難，并對(duì)如何有效落實(shí)展業(yè)三原則的問題進(jìn)行了深入討論。經(jīng)調(diào)研了解到，目前銀行在執(zhí)行展業(yè)三原則方面主要面臨兩方面的問題：一是對(duì)內(nèi)控制度內(nèi)涵的理解存在分歧，即銀行對(duì)內(nèi)控制度需要包括什么內(nèi)容還不是很清楚；二是銀行對(duì)展業(yè)三原則的落實(shí)要求認(rèn)識(shí)不夠清晰，還存在一定的分歧。
接下來，我分局將針對(duì)上述存在的問題進(jìn)行深度研究，將存在分歧的內(nèi)容明晰化，為銀行更好地落實(shí)展業(yè)三原則的要求創(chuàng)造好的制度環(huán)境。
