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- 索??引??號(hào)：
- 45574632-7-2022-0248
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- 分???????類(lèi)：
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- 來(lái)???????源：
- 中國(guó)人民銀行深圳市中心支行
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- 發(fā)布日期：
- 2022-10-14
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- 名???????稱(chēng)：
- 【深圳金融這十年】踔厲奮發(fā)，跨境投融資改革創(chuàng)新持續(xù)深化
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- 文???????號(hào)：
黨的十八大以來(lái)，人民銀行深圳市中心支行堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于建設(shè)粵港澳大灣區(qū)和中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)的決策部署，以跨境投融資改革創(chuàng)新助力深圳“雙區(qū)”建設(shè)，十年間深圳外商直接投資累計(jì)流入近1000億美元。十年來(lái)，在中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局指導(dǎo)下，人民銀行深圳市中心支行先后推動(dòng)15項(xiàng)“深圳首創(chuàng)”或“首批試點(diǎn)”的跨境投融資創(chuàng)新政策落地見(jiàn)效，其中14項(xiàng)已復(fù)制推廣至全國(guó)其他地區(qū)，為加快構(gòu)建新發(fā)展格局貢獻(xiàn)出深圳金融力量。目前，深圳已成為全國(guó)跨境投融資最便捷、便利化程度最高的地區(qū)之一。
一、先行先試，探索資本項(xiàng)目更高水平開(kāi)放
1、跨境資金池政策迭代更新。人民銀行深圳市中心支行始終堅(jiān)持在跨國(guó)公司資金池領(lǐng)域積極探索，深入?yún)⑴c本外幣一體化資金池政策頂層方案設(shè)計(jì)，推動(dòng)跨境資金池政策從本、外幣業(yè)務(wù)分頭管理的模式向本外幣一體化、便利化的方向四次迭代升級(jí)。2021年3月，人民銀行深圳市中心支行在全國(guó)首批開(kāi)展跨國(guó)公司本外幣一體化資金池試點(diǎn)。2022年7月試點(diǎn)再次擴(kuò)容升級(jí)，實(shí)現(xiàn)了跨國(guó)公司集團(tuán)內(nèi)跨境本外幣資金一體化管理，顯著提高企業(yè)資金歸集、調(diào)撥效率，助力企業(yè)增加財(cái)務(wù)收入，減少人工，減少稅費(fèi)，并打通意愿購(gòu)匯路徑，為暢通國(guó)內(nèi)國(guó)際“雙循環(huán)”注入新動(dòng)能。截至2022年8月末，深圳一體化資金池試點(diǎn)企業(yè)共辦理資金池業(yè)務(wù)近萬(wàn)筆，金額合計(jì)近380億美元。
2、跨境雙向股權(quán)投資管理政策持續(xù)升級(jí)。2012年和2014年，深圳先后啟動(dòng)了合格境外有限合伙人（QFLP）和合格境內(nèi)投資企業(yè)（QDIE）試點(diǎn)，成功實(shí)現(xiàn)境內(nèi)外私募創(chuàng)投資本雙向循環(huán)。2021年，人民銀行深圳市中心支行會(huì)同地方政府相關(guān)部門(mén)先后對(duì)QFLP和QDIE試點(diǎn)政策再次進(jìn)行了修訂和升級(jí)，簡(jiǎn)化辦理流程，拓寬投資范圍，靈活資金使用。截至2022年8月末，深圳已有QFLP基金57家，基金規(guī)模75億美元，主要投向生物醫(yī)藥、高端制造、大消費(fèi)、信息技術(shù)、新材料等前沿領(lǐng)域，助力產(chǎn)業(yè)新一輪升級(jí)。設(shè)立QDIE基金86支，已備案額度超20億美元，初步形成了深圳跨境私募股權(quán)投資的比較優(yōu)勢(shì)。
3、跨境資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)規(guī)模和品種逐步拓展。2016年，深圳辦理了全國(guó)首單通過(guò)平臺(tái)開(kāi)展的不良資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。2017年，深圳成為全國(guó)首個(gè)獲得國(guó)家外匯管理局授權(quán)，自行審核管理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)不良資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)讓的試點(diǎn)地區(qū)，吸引了多家國(guó)際知名機(jī)構(gòu)參與。在此基礎(chǔ)上，人民銀行深圳市中心支行逐步擴(kuò)大跨境資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)品種至福費(fèi)廷、保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)等。截至2022年8月末，深圳跨境資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)銀行達(dá)17家，境外受讓主體分布于16個(gè)國(guó)家和地區(qū)，試點(diǎn)累計(jì)轉(zhuǎn)讓金額突破2000億元人民幣。
二、落地見(jiàn)效，推動(dòng)跨境投融資便利化
1、率先開(kāi)展資本項(xiàng)目數(shù)字化服務(wù)。2021年7月，為發(fā)揮深圳金融科技水平較高、管理能力較強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，人民銀行深圳市中心支行指導(dǎo)轄內(nèi)銀行在全國(guó)率先開(kāi)展資本項(xiàng)目數(shù)字化服務(wù)試點(diǎn)：在資本項(xiàng)下多個(gè)高頻業(yè)務(wù)場(chǎng)景中，將原須企業(yè)提交紙質(zhì)材料、到銀行網(wǎng)點(diǎn)辦理的資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)變?yōu)樘峤浑娮硬牧虾途€(xiàn)上辦理。試點(diǎn)將業(yè)務(wù)流程進(jìn)行“無(wú)紙化”、“線(xiàn)上化”再造，大幅降低企業(yè)腳底成本，以數(shù)字化服務(wù)助力實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)。截至2022年8月末，深圳轄內(nèi)銀行已為398家企業(yè)辦理了26994筆資本項(xiàng)目數(shù)字化服務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)。
2、全面優(yōu)化企業(yè)外債“全鏈條管理”。通過(guò)優(yōu)化流程、下放權(quán)限、精簡(jiǎn)手續(xù)、提高效率等措施，對(duì)企業(yè)外債管理“全生命周期”進(jìn)行優(yōu)化升級(jí)，打出政策“組合拳”，顯著提升企業(yè)跨境融資全過(guò)程的便利度。在登記環(huán)節(jié)，變“逐筆登記”為“只登記一次”，允許在登記金額內(nèi)自行借入外債資金，便利企業(yè)自主選擇融資時(shí)機(jī)，搶抓跨境融資窗口期，大幅提升財(cái)務(wù)靈活性。在賬戶(hù)開(kāi)立環(huán)節(jié)，允許多筆外債共用一個(gè)賬戶(hù)。在資金流出入環(huán)節(jié)，放寬借用還幣種限制。在資金使用環(huán)節(jié)，實(shí)施資本項(xiàng)目收入支付便利化。在外債還本付息和注銷(xiāo)環(huán)節(jié)，由外匯局下放銀行辦理。截至2022年8月末，在外債登記環(huán)節(jié)，共為轄內(nèi)46家實(shí)體企業(yè)辦理一次性登記，登記金額約46億美元，占同期轄內(nèi)企業(yè)登記外債總金額的30%。
3、積極推進(jìn)科創(chuàng)企業(yè)跨境融資便利化。2020年4月，創(chuàng)新開(kāi)展科創(chuàng)企業(yè)外債便利化試點(diǎn)，開(kāi)拓了高科技企業(yè)融資新渠道。2022年5月，在前期試點(diǎn)基礎(chǔ)上，深圳獲準(zhǔn)首批開(kāi)展“專(zhuān)精特新”企業(yè)外債便利化試點(diǎn)，助力因凈資產(chǎn)不足或較小的高科技企業(yè)牽手境外低成本資金。試點(diǎn)落地三個(gè)月，已有10家專(zhuān)精特新企業(yè)辦理試點(diǎn)業(yè)務(wù)，融資成本普遍降低至3%左右。
4、大幅便利資本項(xiàng)目跨境資金使用。2018年2月，深圳啟動(dòng)資本項(xiàng)目收入支付便利化試點(diǎn)，在相關(guān)資金結(jié)匯和支付使用環(huán)節(jié)中，變“事前審核”為“事后抽查”。企業(yè)無(wú)需事前、逐筆向銀行提交真實(shí)性證明材料，提交材料由“一大摞”簡(jiǎn)化為一張紙。銀行審核業(yè)務(wù)時(shí)間也大大縮短，有效節(jié)約人力成本，提高資金使用效率。截至2022年6月末，已有980家符合條件的企業(yè)辦理了該業(yè)務(wù)，涉及金額143億美元。
