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  • 索??引??號:
    45574632-7-2018-0064
  • 分???????類:
  • 來???????源:
    國家外匯管理局深圳市分局
  • 發(fā)布日期:
    2018-11-26
  • 名???????稱:
    深圳市分局指導(dǎo)深圳市自律機(jī)制探索開展成員單位監(jiān)測評估工作
  • 文???????號:
深圳市分局指導(dǎo)深圳市自律機(jī)制探索開展成員單位監(jiān)測評估工作

為推進(jìn)深圳市各商業(yè)銀行認(rèn)真貫徹執(zhí)行外匯管理政策法規(guī),確保外匯和跨境人民幣業(yè)務(wù)展業(yè)原則的有效落實,促進(jìn)深圳市外匯和跨境人民幣業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展,2018年,深圳分局指導(dǎo)深圳市自律機(jī)制探索開展了成員單位監(jiān)測評估工作,全面檢視各成員單位在落實自律規(guī)范等方面的相關(guān)情況,并督促其繼續(xù)完善、強(qiáng)化落實。監(jiān)測評估工作的開展,進(jìn)一步發(fā)揮了自律機(jī)制的激勵約束作用,實現(xiàn)了自律管理的良性互動。

一是制定并發(fā)布深圳市自律機(jī)制監(jiān)測評估管理辦法。在深入調(diào)研的基礎(chǔ)上,征求各成員單位意見,2018年6月份,深圳分局指導(dǎo)自律機(jī)制制定并發(fā)布《深圳市外匯和跨境人民幣業(yè)務(wù)展業(yè)自律機(jī)制監(jiān)測評估暫行管理辦法(2018年版)》(以下簡稱“《評估辦法》”),為深圳市自律機(jī)制監(jiān)測評估工作有序推進(jìn)奠定了制度基礎(chǔ)。

二是組織召開自律機(jī)制監(jiān)測評估工作宣講會。為更加有序地開展監(jiān)測評估工作,鼓勵各成員單位積極參與自律機(jī)制工作,由深圳自律機(jī)制牽頭行組織召開自律機(jī)制監(jiān)測評估工作宣講會,詳細(xì)解讀《評估辦法》,并聽取各成員單位的意見建議,確保監(jiān)測評估工作順利開展。

三是首次完成2018年自律機(jī)制成員監(jiān)測評估工作。9月,指導(dǎo)深圳市自律機(jī)制穩(wěn)步有序開展監(jiān)測評估工作:成立監(jiān)測評估工作小組,組織協(xié)調(diào)監(jiān)測評估工作,全程監(jiān)督評估工作開展情況;各成員單位根據(jù)監(jiān)測評估相關(guān)工作要求,認(rèn)真梳理本行展業(yè)自律相關(guān)工作的執(zhí)行情況,比照《評估辦法》的考核指標(biāo)與評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行客觀的自我評估;本著公平、公正、客觀、透明的基本原則,通過抽簽隨機(jī)分組,對各成員單位開展集體評議,并將評估結(jié)果全員公示,上報監(jiān)管機(jī)構(gòu)和全國自律機(jī)制。

本次監(jiān)測評估工作得到了自律機(jī)制全體成員單位的積極支持和配合,實現(xiàn)了成員單位全覆蓋,有效發(fā)揮了自律機(jī)制的激勵和約束作用。從評估情況看,大部分成員單位建立了外匯和跨境人民幣業(yè)務(wù)內(nèi)控合規(guī)體系,為實施外匯及跨境人民幣政策、展業(yè)原則建立內(nèi)控保障機(jī)制,能將展業(yè)自律要求內(nèi)化于自身的風(fēng)險管理、業(yè)務(wù)操作、考核等內(nèi)控制度之中,同時按展業(yè)自律要求完善系統(tǒng)建設(shè),建立各類風(fēng)控模型,能履行客戶身份識別、業(yè)務(wù)合規(guī)審核、業(yè)務(wù)持續(xù)監(jiān)測、信息報告等職責(zé),并按照自律機(jī)制要求開展宣傳、培訓(xùn)等各項工作,總體情況良好。

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