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- 索??引??號：
- 01080297-1-2015-00035
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- 分???????類：
- 管理信息??各類社會公眾??資本項目管理
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- 來???????源：
- 國家外匯管理局陜西省分局
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- 發布日期：
- 2015-07-03
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- 名???????稱：
- 國家外匯管理局陜西省分局全面推廣寧夏銀行直接投資登記內控制度體系
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- 文???????號：
國家外匯管理局陜西省分局全面推廣寧夏銀行直接投資登記內控制度體系
資本項目直接投資外匯登記改由銀行直接辦理后，外匯管理局陜西省分局高度重視銀行業務辦理情況，分別抽查了轄內寧夏銀行、華夏銀行、中國銀行、建設銀行、招商銀行等多家銀行自6月1日以來辦理的登記、變更、確權業務。從檢查情況來看，寧夏銀行西安分行業務辦理規范，內控制度健全。為了給其它內控制度建設不到位的銀行樹立標桿，2015年6月30日，陜西省分局在寧夏銀行西安分行召開“直接投資登記內控制度建設經驗推廣會”，講解外匯局對登記業務內控制度建設的要求，介紹寧夏銀行內控制度架構。
國家外匯管理局陜西省分局資本項目處高榮祖處長、寧夏銀行西安分行崔寶寧行長出席會議，并作重要講話，轄內30多家銀行國際業務部的代表參加。
高處長對各外匯指定內控制度建設提出了三點要求：
一、各分行要不等不靠，盡早完善直接投資登記內控制度，并下發至經辦銀行柜臺，使一線操作人員做到流程清楚、材料規范、有據可依、合規操作。
二、要按匯發【2015】13號的要求建立健全內控制度體系，內控制度規章應當至少包括業務操作規程、風險管理、統計報告等三個方面。
三、外匯局將在八月份對全轄直接投資銀行內控制度進行全面檢查和通報，對沒有達到要求的銀行將限制其辦理直接投資外匯登記業務。
