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政策法規(guī)
  • 索??引??號:
    000014453-2015-00516
  • 分???????類:
    通知??資本項目管理??各類社會公眾
  • 來???????源:
    國家外匯管理局
  • 發(fā)布日期:
    2015-12-11
  • 名???????稱:
    (已廢止)國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整合格機(jī)構(gòu)投資者數(shù)據(jù)報送方式的通知
  • 文???????號:
    匯發(fā)[2015]45號
(已廢止)國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整合格機(jī)構(gòu)
投資者數(shù)據(jù)報送方式的通知

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部,深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局,各合格機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)托管人:        

為改進(jìn)對合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(上述三類分別簡稱QFII、RQFIIQDII,統(tǒng)稱合格機(jī)構(gòu)投資者)的監(jiān)管,便利合格機(jī)構(gòu)投資者跨境證券投資,國家外匯管理局(以下簡稱外匯局)自201611日起,對合格機(jī)構(gòu)投資者有關(guān)數(shù)據(jù)報送方式進(jìn)行調(diào)整。現(xiàn)通知如下:        

一、自201611日起,外匯局使用境內(nèi)銀行按照《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布<金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范(1.0版)>的通知》(匯發(fā)[2014]18號)和《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計制度>的通知》(匯發(fā)[2013]43號)要求報送的賬戶開關(guān)戶及收支余、涉外收支、境內(nèi)劃轉(zhuǎn)、賬戶內(nèi)結(jié)售匯(上述四類統(tǒng)稱逐筆申報數(shù)據(jù))、對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易等數(shù)據(jù)作為合格機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)監(jiān)管和統(tǒng)計監(jiān)測依據(jù)。        

合格機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)托管人(以下簡稱托管人)應(yīng)按照匯發(fā)[2014]18號和匯發(fā)[2013]43號文件的要求,及時、準(zhǔn)確地報送逐筆申報數(shù)據(jù)和對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易等相關(guān)數(shù)據(jù)。其中,應(yīng)按照本通知附件1所列的數(shù)據(jù)報送指引,自201611日起,正確填寫業(yè)務(wù)編號或產(chǎn)品編號(QFII/RQFII應(yīng)填寫產(chǎn)品編號,QDII應(yīng)填寫業(yè)務(wù)編號,詳見附件1)。        

除賬戶開關(guān)戶數(shù)據(jù)外,托管人于201611日以前報送的其他逐筆申報數(shù)據(jù)不需要補(bǔ)填業(yè)務(wù)編號或產(chǎn)品編號,以避免重復(fù)計算和重復(fù)占用額度。對于仍然存續(xù)的賬戶,托管人應(yīng)于2016114日前完成在賬戶開關(guān)戶數(shù)據(jù)中補(bǔ)填業(yè)務(wù)編號或產(chǎn)品編號的工作。        

二、合格機(jī)構(gòu)投資者選擇境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)作為托管人的,逐筆申報數(shù)據(jù)由實際辦理業(yè)務(wù)的經(jīng)辦銀行報送。對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易數(shù)據(jù)仍由托管人報送。        

三、托管人應(yīng)按照附件2、3、4所列表格(表格電子版已發(fā)送至托管人日常聯(lián)絡(luò)郵箱),補(bǔ)充填寫合格機(jī)構(gòu)投資者獲得額度以來至20151231日發(fā)生的逐筆跨境收支、賬戶內(nèi)結(jié)售匯等歷史交易數(shù)據(jù)信息,于2016114日前報外匯局資本項目管理司(加蓋托管人公章),同時以電子郵件方式報送至zb-sc@safe.gov.cn。請將QFII、RQFIIQDII信息填列為不同的表格并明確說明。        

外匯局將于2016117日前將相應(yīng)的業(yè)務(wù)辦理憑證信息(包括業(yè)務(wù)編號/產(chǎn)品編號、主體代碼、隨機(jī)碼等)通過電子郵件方式回復(fù)托管人。托管人應(yīng)于2016118日起登錄資本項目信息系統(tǒng),核對各合格機(jī)構(gòu)投資者的控制信息表數(shù)據(jù)以及歷史數(shù)據(jù)是否與實際情況一致(通過國家外匯管理局銀行信息門戶-網(wǎng)上辦事登錄,選擇資本項目業(yè)務(wù)-控制信息表查詢功能,輸入外匯局提供的業(yè)務(wù)辦理憑證信息查詢)。如存在不一致的情況,應(yīng)以書面方式(加蓋托管人公章)向外匯局資本項目管理司提出數(shù)據(jù)修改需求,并附相應(yīng)的證明文件。托管人應(yīng)于2016130日前完成全部數(shù)據(jù)核對工作。        

四、托管人應(yīng)確保逐筆申報數(shù)據(jù)準(zhǔn)確關(guān)聯(lián)。托管人可于申報完成2日后登錄資本項目信息系統(tǒng)查看相關(guān)控制信息表和滯留數(shù)據(jù),如果存在因申報不準(zhǔn)確導(dǎo)致數(shù)據(jù)未能成功關(guān)聯(lián)或滯留,托管人應(yīng)及時修改相關(guān)申報數(shù)據(jù)。        

合格機(jī)構(gòu)投資者選擇境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)作為托管人的,數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)性核對工作由實際辦理業(yè)務(wù)的經(jīng)辦銀行完成。        

五、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者跨境匯出投資本金和資本利得時,應(yīng)拆分成兩筆并按照附件1的指引進(jìn)行國際收支申報,以免匯出資本利得占用匯出本金額度。        

六、20161月至6月為數(shù)據(jù)并行報送期。對于自201671日起發(fā)生的業(yè)務(wù),托管人無需再報送匯發(fā)[2014]18號文件附件《國家外匯管理局金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范》第六章“6.8.1合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、“6.8.2人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資“6.8.3合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資等三個部分所涉及的報表數(shù)據(jù)。其他部分?jǐn)?shù)據(jù)報送要求保持不變。        

各分局、外匯管理部收到本通知后,應(yīng)及時轉(zhuǎn)發(fā)給轄內(nèi)中心支局、支局和外匯指定銀行。托管人應(yīng)盡快將本通知轉(zhuǎn)發(fā)各分支機(jī)構(gòu)。        

如遇問題需要咨詢,請與外匯局資本項目管理司聯(lián)系。聯(lián)系電話:010-68402347(業(yè)務(wù))、010-68402164(技術(shù))。傳真:010-68402208。        

特此通知。        

        

附件:1.QFII/RQFII/QDII數(shù)據(jù)報送指引        

2.QFII/RQFII/QDII歷史交易數(shù)據(jù)信息跨境收支        

3.QFII/QDII歷史交易數(shù)據(jù)信息賬戶內(nèi)結(jié)匯        

4.QFII/QDII歷史交易數(shù)據(jù)信息賬戶內(nèi)購匯        

        

國家外匯管理局        

2015124        

        

 

附件1: QFII、RQFII、QDII數(shù)據(jù)報送指引

附件2: QFII、RQFII、QDII歷史交易數(shù)據(jù)信息—跨境收支

附件3: QFII、QDII歷史交易數(shù)據(jù)信息—賬戶內(nèi)結(jié)匯

附件4: QFII、QDII歷史交易數(shù)據(jù)信息—賬戶內(nèi)購匯

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