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- 索 引 號：
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- 分 類：
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- 來 源：
- 國家外匯管理局
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- 發(fā)布日期：
- 2012-12-03
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- 名 稱：
- 國家外匯管理局關(guān)于資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)試點(diǎn)及相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送工作的通知
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- 文 號：
國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，各中資外匯指定銀行：
資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)是根據(jù)《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》中關(guān)于“逐步實(shí)現(xiàn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換”的要求和國家外匯管理局《 外匯管理“十二五”信息化發(fā)展規(guī)劃綱要》，由國家外匯管理局建設(shè)的重要電子政務(wù)系統(tǒng)，是進(jìn)一步推動(dòng)資本項(xiàng)目便利化、加強(qiáng)跨境資本流動(dòng)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)防控的重要手段。為做好資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)推廣準(zhǔn)備工作，國家外匯管理局決定自2012年12月3日起進(jìn)行資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)試點(diǎn)工作。現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：
一、外匯賬戶內(nèi)結(jié)售匯、賬戶信息和銀行資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)報(bào)送安排
（一）中國工商銀行自2012年12月3日開始，按照《國家外匯管理局關(guān)于做好調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)信息報(bào)送準(zhǔn)備工作的通知》（匯發(fā)[2011]49號）和《國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范境內(nèi)銀行資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)報(bào)送的通知》（匯發(fā)[2012]36號）的要求，進(jìn)行外匯賬戶內(nèi)結(jié)售匯、賬戶信息和銀行資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)(不含雙邊貸款、對外擔(dān)保履約、QFII、RQFII、QDII、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等銀行代客業(yè)務(wù)和銀行月度資產(chǎn)負(fù)債信息)報(bào)送試點(diǎn)。自2013年1月14日開始，中國工商銀行增加雙邊貸款、對外擔(dān)保履約、QFII、RQFII、QDII、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等銀行代客業(yè)務(wù)和銀行月度資產(chǎn)負(fù)債信息的報(bào)送。
（二）其他境內(nèi)銀行自2013年1月14日開始向國家外匯管理局報(bào)送外匯賬戶內(nèi)結(jié)售匯、賬戶信息和銀行資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)(含QFII、RQFII、QDII、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等銀行代客業(yè)務(wù)和銀行月度資產(chǎn)負(fù)債信息)。
完成外匯賬戶內(nèi)結(jié)售匯、賬戶信息和銀行資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)接口驗(yàn)收和聯(lián)調(diào)工作的銀行，應(yīng)盡快啟動(dòng)數(shù)據(jù)報(bào)送，并在啟動(dòng)數(shù)據(jù)報(bào)送前的五個(gè)工作日內(nèi)將啟動(dòng)日期報(bào)所在地外匯局，由國家外匯管理局各分局、外匯管理部（以下簡稱各分局）匯總后報(bào)國家外匯管理局資本項(xiàng)目管理司。國家外匯管理局將根據(jù)銀行在接口聯(lián)調(diào)時(shí)上報(bào)的接口方式對生產(chǎn)環(huán)境進(jìn)行設(shè)置。
未能在2013年1月14日開始報(bào)送外匯賬戶內(nèi)結(jié)售匯和賬戶信息的銀行，由于信息缺失原因，暫無法為遼寧、陜西、浙江（不含寧波，以下均同）、大連等參加資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)試點(diǎn)的地區(qū)企業(yè)辦理資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)。
未能在2013年1月14日前完成銀行資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)接口程序驗(yàn)收和聯(lián)調(diào)工作的銀行，可向所在地外匯局申請適當(dāng)延后報(bào)送數(shù)據(jù)，但報(bào)送數(shù)據(jù)的時(shí)間不得晚于2013年3月31日。
（三）首次數(shù)據(jù)報(bào)送要求。境內(nèi)銀行應(yīng)按照《首次報(bào)送數(shù)據(jù)范圍》（見附件1）做好各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)備和首次報(bào)送工作。延后報(bào)送數(shù)據(jù)的境內(nèi)銀行也應(yīng)按照《首次報(bào)送數(shù)據(jù)范圍》進(jìn)行補(bǔ)報(bào)。
（四）各分局自2013年4月1日起，對本分局轄區(qū)內(nèi)報(bào)送數(shù)據(jù)和相關(guān)的紙質(zhì)報(bào)表進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量評估，確保上述數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性和一致性。對數(shù)據(jù)質(zhì)量存在問題的銀行，各分局應(yīng)及時(shí)與銀行溝通，解決數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。各分局應(yīng)在2013年4月20日前將數(shù)據(jù)質(zhì)量評估報(bào)告報(bào)總局資本項(xiàng)目管理司。
（五）按照《國家外匯管理局關(guān)于財(cái)務(wù)公司賬戶數(shù)據(jù)接口規(guī)范的通知》（匯發(fā)[2012]55號）要求開發(fā)了賬戶信息接口的企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司，報(bào)送賬戶信息的時(shí)間要求參照其他境內(nèi)銀行執(zhí)行。
（六）國家外匯管理局將《國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范境內(nèi)銀行資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)報(bào)送的通知》（匯發(fā)[2012]36號）中《銀行資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.0版）》和《外匯賬戶數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.0版）》修訂為《銀行資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.1版）》（見附件3）、《外匯賬戶數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.1版）》（見附件4）。
二、資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)試點(diǎn)安排
（一）試點(diǎn)內(nèi)容
自2013年1月14日起，在遼寧、浙江（不含寧波）、陜西、大連等四個(gè)地區(qū)（以下簡稱試點(diǎn)地區(qū)）進(jìn)行資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)試點(diǎn)。試點(diǎn)內(nèi)容包括上述試點(diǎn)地區(qū)外匯局（以下簡稱試點(diǎn)分局）為轄內(nèi)主體辦理的各類資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)以及境內(nèi)銀行為在全國范圍內(nèi)為試點(diǎn)地區(qū)主體辦理的各類資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)。
（二）試點(diǎn)要求
1、試點(diǎn)工作由國家外匯管理局統(tǒng)一安排。試點(diǎn)分局應(yīng)高度重視此項(xiàng)工作，成立專門的試點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，組織協(xié)調(diào)試點(diǎn)工作。試點(diǎn)分局應(yīng)于2012年11月30日前將領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組成員名單和聯(lián)系方式報(bào)國家外匯管理局資本項(xiàng)目管理司，領(lǐng)導(dǎo)小組組長由分管副局長擔(dān)任，小組成員應(yīng)包括資本項(xiàng)目管理部門、國際收支部門和科技部門的人員。在試點(diǎn)期間，參與試點(diǎn)的人員應(yīng)保持相對固定。
2、試點(diǎn)分局應(yīng)按《資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)試點(diǎn)方案》（見附件2）要求組織開展轄內(nèi)試點(diǎn)工作。
3、試點(diǎn)分局應(yīng)建立簡報(bào)制度，及時(shí)反映試點(diǎn)情況。
4、試點(diǎn)分局應(yīng)于2013年4月30日之前對系統(tǒng)試點(diǎn)進(jìn)行評估和總結(jié)，就資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)和《資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)操作手冊》提出改進(jìn)建議并上報(bào)國家外匯管理局。
5、試點(diǎn)期間的相關(guān)工作安排，將通過外匯局內(nèi)部郵箱發(fā)送給試點(diǎn)分局，試點(diǎn)分局應(yīng)及時(shí)關(guān)注郵箱中發(fā)布的信息，并嚴(yán)格按照工作計(jì)劃完成相關(guān)工作。
各分局收到本通知后，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)給轄內(nèi)中心支局、支局、外資銀行和財(cái)務(wù)公司，組織相關(guān)培訓(xùn)，并加強(qiáng)對試點(diǎn)工作的組織和協(xié)調(diào)。各中資外匯指定銀行應(yīng)盡快將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至各自分支機(jī)構(gòu)。
在試點(diǎn)工作中，如遇問題需要咨詢，請與國家外匯管理局資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)試點(diǎn)推廣辦公室聯(lián)系。聯(lián)系電話： 68402125（業(yè)務(wù)）、68402519（技術(shù)）。傳真電話：68402208。外匯局內(nèi)網(wǎng)郵箱：safecfa@mail.safe。
附件：1.首次報(bào)送數(shù)據(jù)范圍
2.資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)試點(diǎn)方案
3.銀行資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.1版）
4.外匯賬戶數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.1版）
國家外匯管理局
2012年11月22日
