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- 索??引??號:
- 000014453-2010-00017
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- 分???????類:
- 外匯檢查與法律適用??新聞報道??各類社會公眾
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- 來???????源:
- 國家外匯管理局
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- 發(fā)布日期:
- 2010-10-28
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- 名???????稱:
- 國家外匯管理局關(guān)于對部分銀行違規(guī)辦理外匯業(yè)務(wù)處罰情況的通報
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- 文???????號:
為維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)和金融安全,嚴(yán)厲打擊“熱錢”,從2010年2月份開始,外匯局在部分外匯業(yè)務(wù)量較大的省市組織開展了應(yīng)對和打擊“熱錢”專項行動,加強(qiáng)對無真實貿(mào)易或投資背景違規(guī)跨境流動資金的打擊。截至2010年10月底,共查實各類外匯違規(guī)案件197起,累計涉案金額73.4億美元,已立案和處罰違規(guī)案件178起。為強(qiáng)化銀行、企業(yè)合規(guī)經(jīng)營意識,警示和教育違規(guī)主體,營造打擊“熱錢”的社會合力,外匯局將分期按照主體類型對查處的外匯違規(guī)案件進(jìn)行通報。
在專項行動中,外匯局對銀行結(jié)售匯、短期外債、離岸金融、外匯資金來源和運(yùn)用等業(yè)務(wù)進(jìn)行了重點(diǎn)檢查。從檢查情況看,各外匯指定銀行在不斷改善金融服務(wù)的同時,合規(guī)風(fēng)險意識有所增強(qiáng),合規(guī)經(jīng)營的總體狀況進(jìn)一步改善。但仍有部分銀行重業(yè)務(wù)拓展,輕合規(guī)經(jīng)營,在辦理結(jié)售匯等業(yè)務(wù)中,沒有嚴(yán)格履行真實性審核義務(wù),使“熱錢”有機(jī)可乘,影響國際收支平衡和經(jīng)濟(jì)金融健康穩(wěn)定發(fā)展。現(xiàn)將已做出處罰的銀行外匯違規(guī)案例通報如下:
2006年10月至2007年7月,德國北德意志州銀行上海分行為多家中資銀行辦理信用證進(jìn)口代付業(yè)務(wù)12筆,共計2698萬美元。該行在未通知中資開證銀行的前提下,將對上述中資銀行的債權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給其境外分行,違反了外債管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該分行做出處以罰款的行政處罰決定。
2009年,中國工商銀行股份有限公司福建省分行營業(yè)部轄屬臺江支行等機(jī)構(gòu)未按規(guī)定通過個人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù),涉及42筆,金額折合26.5萬美元;轄屬鼓樓支行等機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理企業(yè)延期付匯業(yè)務(wù),合計3筆,金額折合294萬美元。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對上述各支行做出處以罰款的行政處罰決定。
外匯指定銀行作為經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的主渠道,應(yīng)進(jìn)一步牢固科學(xué)發(fā)展的理念,認(rèn)真承擔(dān)社會責(zé)任,嚴(yán)格遵守各項外匯管理政策。上述通報所涉各家銀行應(yīng)高度重視,對照檢查,認(rèn)真整改。各銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)從上述案例中汲取教訓(xùn),加強(qiáng)內(nèi)部管理,依法合規(guī)經(jīng)營。外匯局在繼續(xù)改善金融服務(wù),便利市場主體經(jīng)營活動的同時,將加強(qiáng)對銀行外匯業(yè)務(wù)的監(jiān)管,不斷提升外匯檢查手段,提高效率,依法嚴(yán)厲打擊“熱錢”跨境流動,促進(jìn)涉外經(jīng)濟(jì)金融的健康發(fā)展。
二〇一〇年十月二十八日