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1、合格境外機構(gòu)投資者制度基本情況

合格境外機構(gòu)投資者（QFII）制度，是指允許符合條件的境外機構(gòu)投資者經(jīng)批準匯入外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當?shù)刎泿牛ㄟ^專用賬戶投資當?shù)刈C券市場，其本金、資本利得、股息等經(jīng)批準后可購匯匯出的一種資本市場開放模式。2002年11月，中國證監(jiān)會和中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，QFII制度在我國開始實施。

自2003年6月首家QFII進入我國以來，QFII試點工作穩(wěn)步推進。QFII制度的實施，在引入先進的投資理念、培育機構(gòu)投資者、推進市場創(chuàng)新等方面發(fā)揮了積極作用，有利于推進我國資本市場發(fā)展。

2、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者制度基本情況

合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）制度，是指允許符合條件的境內(nèi)機構(gòu)投資者，經(jīng)監(jiān)管部門批準在一定額度內(nèi)，通過專用賬戶投資境外證券市場的一種開放模式。2006年4月，經(jīng)批準QDII制度正式啟動。目前QDII包括三類機構(gòu)業(yè)務(wù)，即：商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)、保險資金境外運用業(yè)務(wù)和基金管理公司等境外證券投資業(yè)務(wù)。

QDII制度的實施，拓寬了境內(nèi)機構(gòu)和個人境外投資的渠道，與QFII制度配合，共同發(fā)揮了調(diào)節(jié)資金雙向流動的作用，有利于促進國際收支平衡，有助于改變目前我國海外金融資產(chǎn)中官方儲備占主體的格局。截至2008年底，在我國2萬多億美元的海外金融資產(chǎn)中，外匯儲備資產(chǎn)約占四分之三，而同期日本官方儲備占海外金融資產(chǎn)比例僅為20%左右。QDII制度實施，將逐步提高民間持有海外金融資產(chǎn)的比例。

3、目前QFII、QDII投資額度審批情況及資金匯出入情況如何？

截至2009年8月末，國家外匯管理局已批準76家QFII機構(gòu)投資額度，共計153.20億美元，QFII機構(gòu)累計匯入資金138.46億美元。

截至2009年8月末，國家外匯管理局共批準56家合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資額度559.51億美元，QDII資金凈匯出資金287.11億美元。其中，批準12家基金管理公司和證券公司（以下簡稱證券經(jīng)營機構(gòu)）境外證券投資額度335.65億美元，證券類QDII資金凈匯出資金144.95億美元。

4、如何把握QFII投資額度的審批原則？

QFII制度主要是鼓勵境外中長期機構(gòu)投資者在境內(nèi)進行證券投資，因此，在額度審批上，我們優(yōu)先考慮養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金、慈善基金、捐贈基金、政府和貨幣管理當局等類型機構(gòu)投資者的申請。QFII試點初期，由于準入的門檻相對較高，申請成為QFII的機構(gòu)一般規(guī)模較大，信譽較好，為保證QFII資金的穩(wěn)定性，我們對這些機構(gòu)投資額度給予了適當傾斜。之后，QFII額度審批基本均衡，主要根據(jù)QFII機構(gòu)的資產(chǎn)規(guī)模、資產(chǎn)配置狀況、投資管理能力、既往投資表現(xiàn)等審批QFII投資額度。

5、《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》主要內(nèi)容是什么？較2002年《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理暫行規(guī)定》有何改進？

《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）內(nèi)容共6章27條，主要包括總則、投資額度管理、賬戶管理、匯兌管理、統(tǒng)計與監(jiān)督管理和附則。《規(guī)定》較2002年《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理暫行規(guī)定》有以下幾點改進：一是將單家QFII機構(gòu)的額度上限由8億美元提高到10億美元；二是允許QFII機構(gòu)開立不同性質(zhì)和類型的資金賬戶；三是將養(yǎng)老基金、捐贈基金、開放式中國基金等進行中長期投資的本金鎖定期縮短至3個月；四是明確開放式中國基金管理原則，并在賬戶開立、鎖定期管理、資金匯兌、申購贖回等環(huán)節(jié)給予了便利。

6、《國家外匯管理局關(guān)于基金管理公司和證券公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》主要內(nèi)容是什么？

《國家外匯管理局關(guān)于基金管理公司和證券公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（以下簡稱《通知》）內(nèi)容共12條，包括投資額度管理、外匯賬戶管理、資金匯兌管理以及統(tǒng)計監(jiān)測等內(nèi)容。《通知》內(nèi)容一是簡化了證券經(jīng)營機構(gòu)申請境外證券投資額度的程序和所需材料，縮短流程，提高工作效率；二是明確了對證券經(jīng)營機構(gòu)境外證券投資額度的余額管理原則。同時，規(guī)定取得投資額度的證券經(jīng)營機構(gòu)可投資于監(jiān)管部門許可的各類境外證券投資產(chǎn)品。此外，為防止證券經(jīng)營機構(gòu)占有投資額度而不使用，《通知》還規(guī)定國家外匯管理局有權(quán)調(diào)減兩年內(nèi)未能有效使用的投資額度。

7、《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容對已經(jīng)獲得額度的機構(gòu)如何適用？

對于原已獲得額度的QFII機構(gòu)，可以向國家外匯管理局提出分別開立賬戶的申請以滿足區(qū)分不同性質(zhì)的資金來源的要求。對《規(guī)定》出臺前已發(fā)生轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)賣額度行為的QFII機構(gòu)，須向國家外匯管理局報告有關(guān)情況，自《規(guī)定》頒布之日起，必須停止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)賣額度的行為。

8、《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》和《國家外匯管理局關(guān)于基金管理公司和證券公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》對合格機構(gòu)投資者后續(xù)監(jiān)管有哪些要求？

《規(guī)定》和《通知》進一步強化了統(tǒng)計監(jiān)測和后續(xù)監(jiān)管，主要包括：一是完善了相關(guān)報表制度，充實了報表信息；二是明確了合格投資者及其托管人的報備職責；三是規(guī)定了合格投資者及其托管人應(yīng)履行的國際收支申報義務(wù)；四是明確了相關(guān)處罰原則和依據(jù)；五是增加了所在地外匯分局日常監(jiān)管職責等。