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政策法規(guī)
  • 索??引??號(hào):
    000014453-2005-00116
  • 分???????類:
    通知??資本項(xiàng)目管理??各類社會(huì)公眾
  • 來???????源:
    國家外匯管理局
  • 發(fā)布日期:
    2005-08-16
  • 名???????稱:
    (已廢止)國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整境內(nèi)銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對(duì)外擔(dān)保管理方式的通知
  • 文???????號(hào):
    匯發(fā)[2005]61號(hào)
(已廢止)國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整境內(nèi)銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對(duì)外擔(dān)保管理方式的通知

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部,深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局;各中資外匯指定銀行總行:              

  為支持企業(yè)參與國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作和競爭,促進(jìn)投資便利化,解決境外投資企業(yè)融資難問題,根據(jù)《境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外擔(dān)保管理辦法》及其實(shí)施細(xì)則(以下簡稱《辦法》),國家外匯管理局決定進(jìn)一步簡化對(duì)外匯指定銀行(以下簡稱銀行)為我國境內(nèi)機(jī)構(gòu)在境外注冊(cè)的全資附屬企業(yè)和參股企業(yè)(以下簡稱境外投資企業(yè))提供融資性對(duì)外擔(dān)保的管理手續(xù)。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下:              

  一、國家外匯管理局對(duì)銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對(duì)外擔(dān)保實(shí)行余額管理,并依據(jù)銀行的外匯實(shí)收資本或營運(yùn)資金、上年度對(duì)外擔(dān)保及履約狀況等指標(biāo)按年度為銀行核定余額指標(biāo)。銀行可在該指標(biāo)范圍內(nèi),自行為境外投資企業(yè)提供融資性對(duì)外擔(dān)保,無須逐筆向國家外匯管理局及其分支局(以下簡稱外匯局)報(bào)批。              

  二、 凡具有經(jīng)營對(duì)外擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的銀行,可向所在地國家外匯管理局分局或外匯管理部(以下簡稱外匯分局)申請(qǐng)本年度對(duì)外擔(dān)保余額指標(biāo);經(jīng)外匯分局初審后,報(bào)國家外匯管理局批準(zhǔn)并下達(dá)。              

  三、銀行由總行統(tǒng)一向外匯分局申請(qǐng);外國銀行分行由上級(jí)行授權(quán)的境內(nèi)主報(bào)告行或上級(jí)行授權(quán)的境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。              

  四、銀行向外匯分局申請(qǐng)對(duì)外擔(dān)保余額指標(biāo),需提交以下材料:              

 ?。ㄒ唬┥暾?qǐng)報(bào)告以及按統(tǒng)一格式填報(bào)的《境內(nèi)銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對(duì)外擔(dān)保余額申請(qǐng)表》(表式見附表1);              

 ?。ǘ┙?jīng)過境內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的上年度合并財(cái)務(wù)報(bào)表,包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表;              

 ?。ㄈM授權(quán)分支機(jī)構(gòu)名單;              

 ?。ㄋ模┥夏甓葘?duì)外擔(dān)保余額指標(biāo)使用及履約情況(第一次申請(qǐng)除外);              

 ?。ㄎ澹┩鈪R分局要求的其他材料。              

  五、國家外匯管理局為銀行核定的對(duì)外擔(dān)保余額指標(biāo)不超過申請(qǐng)銀行的外匯實(shí)收資本或合并的營運(yùn)資金。對(duì)外擔(dān)保余額指標(biāo)可由銀行總行(或主報(bào)告行)直接使用,也可以分解給經(jīng)總行(或主報(bào)告行)授權(quán)的境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)使用。銀行將余額指標(biāo)分解給境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)使用的,由境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)持授權(quán)和分解余額指標(biāo)的總行(或主報(bào)告行)文件到所在地外匯局辦理備案手續(xù)。              

  六、銀行在余額指標(biāo)項(xiàng)下提供的融資性對(duì)外擔(dān)保應(yīng)符合《辦法》的相關(guān)規(guī)定,其對(duì)外擔(dān)保余額、境內(nèi)外匯擔(dān)保余額及外匯債務(wù)余額之和不得超過其自有外匯資金的20倍;為一家企業(yè)法人的外匯放款余額、外匯擔(dān)保余額(按50%計(jì)算)及外匯投資(參股)之和不得超過其自有外匯資金的30%。              

  七、境外投資企業(yè)從銀行取得融資性對(duì)外擔(dān)保應(yīng)具備以下條件:              

  (一)境外投資企業(yè)已在境外依法注冊(cè)(包括境內(nèi)機(jī)構(gòu)在境外注冊(cè)的全資附屬企業(yè)和參股企業(yè));              

  (二)已向外匯局辦理境外投資外匯登記手續(xù);              

  (三)符合《辦法》的具體規(guī)定。              

  八、銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對(duì)外擔(dān)保后,按《辦法》規(guī)定到所在地外匯局辦理對(duì)外擔(dān)保定期登記手續(xù)。              

  九、銀行為境外投資企業(yè)提供的融資性對(duì)外擔(dān)保如需履約,應(yīng)到所在地外匯局按規(guī)定辦理核準(zhǔn)手續(xù)。境外投資企業(yè)的境內(nèi)母公司或其他反擔(dān)保人向境內(nèi)銀行提供的反擔(dān)保履約不需外匯局核準(zhǔn);以境內(nèi)反擔(dān)保人的人民幣資金對(duì)外履約的,由提供對(duì)外擔(dān)保的銀行憑反擔(dān)保協(xié)議辦理履約購匯核準(zhǔn)手續(xù)。同一筆擔(dān)保履約不得重復(fù)購匯。              

  十、銀行應(yīng)按本通知規(guī)定向外匯局報(bào)送信息,匯總本行系統(tǒng)余額管理項(xiàng)下對(duì)外擔(dān)保逐筆情況,連同全口徑的對(duì)外擔(dān)保數(shù)據(jù),填報(bào)《境內(nèi)銀行提供對(duì)外擔(dān)保情況月報(bào)表》(表式見附表2),于每月初5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送外匯局。              

  十一、銀行提供非融資性對(duì)外擔(dān)保,仍按現(xiàn)行規(guī)定實(shí)行資產(chǎn)負(fù)債比例管理;境內(nèi)銀行為境外投資企業(yè)之外的客戶提供融資性對(duì)外擔(dān)保,仍按《辦法》辦理。              

  十二、外匯局對(duì)銀行對(duì)外擔(dān)保余額管理項(xiàng)下業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查。對(duì)超過核定余額指標(biāo)提供對(duì)外擔(dān)保、或者不按《辦法》辦理對(duì)外擔(dān)保業(yè)務(wù)的銀行,將根據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》及其他相關(guān)規(guī)定進(jìn)行查處。              

  十三、本通知自200591日起施行。              

  請(qǐng)各外匯分局接到本通知后,盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄中心支局和外資銀行;各中資外匯指定銀行收到本通知后,盡快轉(zhuǎn)發(fā)所屬的分支機(jī)構(gòu)。同時(shí),各外匯分局自文到之日起可受理本轄區(qū)內(nèi)銀行2005年度的申請(qǐng),初審后報(bào)國家外匯管理局。              

                


 

附件1: 《境內(nèi)銀行提供對(duì)外擔(dān)保情況月報(bào)表》

附件2: 《境內(nèi)銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對(duì)外擔(dān)保余額申請(qǐng)表》

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