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- 索??引??號(hào)：
- 000014453-2002-00101
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- 分???????類：
- 通知??外匯檢查與法律適用??各類社會(huì)公眾
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- 來(lái)???????源：
- 國(guó)家外匯管理局
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- 發(fā)布日期：
- 2002-08-16
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- 名???????稱：
- （已廢止）國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《國(guó)家外匯管理局行政處罰聽(tīng)證程序》的通知
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- 文???????號(hào)：
- 匯發(fā)〔2002〕79號(hào)
國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，大連、青島、廈門、寧波、深圳市分局：
為了切實(shí)實(shí)現(xiàn)依法行政，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，保證外匯管理檢查工作的合法、順利開(kāi)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》，總局制定了《國(guó)家外匯管理局行政處罰聽(tīng)證程序》，已經(jīng)局長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)執(zhí)行。
請(qǐng)各分局和外匯管理部接到通知后盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄支局。執(zhí)行中遇到問(wèn)題，及時(shí)向總局綜合司反映。
二ＯＯ二年八月十六日
第一章總則
第一條為依法行政，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)《行政處罰法》、《外匯管理?xiàng)l例》以及國(guó)務(wù)院其他有關(guān)規(guī)定，制定本程序。
第二條本程序所稱聽(tīng)證，是指國(guó)家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱外匯局）根據(jù)本程序第三條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)事人請(qǐng)求，組織其全面表達(dá)自己對(duì)外匯局?jǐn)M作出行政處罰措施的意見(jiàn)并進(jìn)行申辯和質(zhì)證的法定行政行為。
第三條外匯局作出下列重大處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利：
（一）責(zé)令暫停或者停止經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)；
（二）責(zé)令暫停經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)或者吊銷經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證；
（三）較大數(shù)額罰沒(méi)款；
（四）其他法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)舉行聽(tīng)證的。
前款（三）項(xiàng)所稱較大數(shù)額罰沒(méi)款，是指對(duì)自然人的違法行為處以5萬(wàn)元人民幣以上，對(duì)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法行為處以100萬(wàn)元人民幣以上的罰沒(méi)款。
第四條當(dāng)事人申請(qǐng)聽(tīng)證、外匯局組織聽(tīng)證等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)遵守本程序規(guī)定。
第五條當(dāng)事人有權(quán)根據(jù)本程序規(guī)定要求外匯局舉行聽(tīng)證，不受任何個(gè)人和單位阻礙。
第六條聽(tīng)證程序遵循公開(kāi)、公正原則。
除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)以公開(kāi)的方式進(jìn)行。
第八條聽(tīng)證人員包括聽(tīng)證主持人和聽(tīng)證員。
聽(tīng)證主持人是指外匯局負(fù)責(zé)人指定的具體負(fù)責(zé)主持聽(tīng)證工作的人員。
聽(tīng)證員是指外匯局法制工作部門、案件檢查部門、案件所涉業(yè)務(wù)管理部門各自指定的協(xié)助聽(tīng)證主持人組織聽(tīng)證的工作人員。
聽(tīng)證人員的組成應(yīng)當(dāng)為單數(shù)。
聽(tīng)證案件的調(diào)查人員不得擔(dān)任聽(tīng)證主持人和聽(tīng)證員。
第九條聽(tīng)證過(guò)程中，聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員權(quán)利義務(wù)平等，但聽(tīng)證程序由聽(tīng)證主持人主要負(fù)責(zé)。
第十條聽(tīng)證參加人是指案件調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人、委托代理人、證人以及鑒定人、翻譯、聽(tīng)證記錄人等有關(guān)人員。
第三人是指與聽(tīng)證案件有利害關(guān)系的其他公民、法人或者其他組織。
聽(tīng)證記錄人是指聽(tīng)證主持人指定的負(fù)責(zé)記錄聽(tīng)證活動(dòng)的外匯局工作人員。
第十一條聽(tīng)證人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，當(dāng)事人也有權(quán)以口頭或者書面方式申請(qǐng)其回避，并說(shuō)明理由：
（一）本案調(diào)查人員或者當(dāng)事人的近親屬；
（二）與本案結(jié)果有利害關(guān)系；
（三）有其他可能影響聽(tīng)證公正進(jìn)行的情形。
聽(tīng)證人員有前款規(guī)定情形之一，但未按規(guī)定自行申請(qǐng)回避的，外匯局應(yīng)當(dāng)責(zé)令其回避。
第十二條聽(tīng)證主持人的回避，由其所在部門負(fù)責(zé)人決定；部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任聽(tīng)證主持人的，由其所在外匯局負(fù)責(zé)人決定是否回避。聽(tīng)證員的回避，由聽(tīng)證主持人決定。
第十三條聽(tīng)證主持人經(jīng)與聽(tīng)證員協(xié)商，在聽(tīng)證活動(dòng)中依法行使下列職權(quán)：
（一）決定舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；
（二）決定是否允許旁聽(tīng)及允許旁聽(tīng)的人數(shù)；
（三）決定中止、延期或者終止聽(tīng)證；
（四）詢問(wèn)聽(tīng)證參加人，接收并審核有關(guān)證據(jù)；
（五）主持聽(tīng)證進(jìn)行，包括申辯、質(zhì)證等；
（六）維護(hù)聽(tīng)證秩序，制止違反聽(tīng)證程序的行為；
（七）提出案件處理意見(jiàn)；
（八）法律、行政法規(guī)以及規(guī)章賦予的其他職權(quán)。
第十四條聽(tīng)證人員在聽(tīng)證活動(dòng)中承擔(dān)下列義務(wù)：
（一）將聽(tīng)證通知書依法及時(shí)送達(dá)當(dāng)事人及其他有關(guān)人員；
（二）公正履行職責(zé)，保證當(dāng)事人行使陳述、申辯以及質(zhì)證的權(quán)利；
（三）保守聽(tīng)證案件涉及的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；
（四）不得徇私枉法，包庇縱容違法行為。
第十五條當(dāng)事人依法享有下列權(quán)利：
（一）依法申請(qǐng)聽(tīng)證人員回避；
（二）可以親自參加聽(tīng)證，也可以委托一至二名代理人參加聽(tīng)證；
（三）就案件調(diào)查人員提出的案件事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議進(jìn)行申辯，并對(duì)案件的證據(jù)向調(diào)查人員及證人質(zhì)證；
（四）聽(tīng)證結(jié)束前進(jìn)行最后陳述；
（五）審核聽(tīng)證筆錄。
第十六條當(dāng)事人依法承擔(dān)下列義務(wù)：
（一）按外匯局要求事前報(bào)送參加聽(tīng)證人員的名單及身份；
（二）按時(shí)參加聽(tīng)證并依法舉證；
（三）如實(shí)回答聽(tīng)證主持人的詢問(wèn)；
（四）遵守聽(tīng)證程序及紀(jì)律，維護(hù)聽(tīng)證秩序。
第十七條當(dāng)事人委托他人代理參加聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)向外匯局提交由其簽名或者蓋章的授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)經(jīng)聽(tīng)證主持人確認(rèn)。
授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明委托事項(xiàng)及權(quán)限。
第十八條案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)參加聽(tīng)證，向聽(tīng)證主持人提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議及其依據(jù)，并參與質(zhì)證。
第十九條聽(tīng)證主持人可以根據(jù)實(shí)際情況通知與案件有關(guān)的證人、鑒定人、翻譯人員參加聽(tīng)證。
第二十一條當(dāng)事人要求舉行聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在收到《告知書》之日起3日內(nèi)，向外匯局書面提出聽(tīng)證要求。以郵寄掛號(hào)信方式提出的，以寄出的郵戳日期為準(zhǔn)。當(dāng)事人因不可抗力或者其他特殊情況不能按期提出聽(tīng)證要求的，在障礙消除后3日內(nèi)，經(jīng)外匯局批準(zhǔn)，可以順延聽(tīng)證期限。
第二十二條當(dāng)事人明確提出放棄聽(tīng)證權(quán)利的，不得對(duì)本案再次提出聽(tīng)證要求。當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利，應(yīng)當(dāng)以書面形式提出。
當(dāng)事人未在規(guī)定的期限內(nèi)提出聽(tīng)證要求的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利，外匯局可以不組織聽(tīng)證，但應(yīng)當(dāng)將情況記錄在案。
第二十三條當(dāng)事人可以請(qǐng)求撤回聽(tīng)證要求，但應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，且不得對(duì)本案再次提出聽(tīng)證要求。
第二十四條當(dāng)事人提出聽(tīng)證要求的，外匯局應(yīng)當(dāng)自接到聽(tīng)證要求之日起5日內(nèi)，審核當(dāng)事人的聽(tīng)證要求，并書面通知當(dāng)事人是否受理。
對(duì)符合本程序規(guī)定的聽(tīng)證要求，外匯局應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。
對(duì)聽(tīng)證要求超過(guò)期限或者不符合聽(tīng)證條件的，外匯局應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人不予聽(tīng)證，并說(shuō)明理由。
第二十五條外匯局決定聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在收到當(dāng)事人提出書面聽(tīng)證要求之日起30日內(nèi)舉行聽(tīng)證。
外匯局應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證的7日前向當(dāng)事人、其他聽(tīng)證參加人送達(dá)聽(tīng)證通知書。
第二十六條聽(tīng)證通知書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）當(dāng)事人姓名或者名稱；
（二）聽(tīng)證案件的內(nèi)容；
（三）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
（四）聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員的姓名；
（五）告知當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)回避以及回避的條件；
（六）告知當(dāng)事人報(bào)送參加聽(tīng)證人員名單、身份證明以及準(zhǔn)備有關(guān)證據(jù)材料、通知證人等事項(xiàng)。
第二十七條案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)自確定聽(tīng)證主持人之日起3日內(nèi)，將案卷移送聽(tīng)證主持人。
（一）服從聽(tīng)證主持人的指揮，未經(jīng)主持人允許不得發(fā)言、提問(wèn)、辯論和中途退場(chǎng)，不得錄音、錄像和攝影；
（二）不得喧嘩、鼓掌、哄鬧或者進(jìn)行其他妨礙聽(tīng)證秩序的行為。
第二十九條違反聽(tīng)證秩序的，聽(tīng)證主持人有權(quán)予以制止；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令退場(chǎng)。
當(dāng)事人或者其代理人無(wú)正當(dāng)理由拒不到場(chǎng)參加聽(tīng)證或者未經(jīng)主持人允許退場(chǎng)的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利。
第三十條聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)按下列順序進(jìn)行：
（一）聽(tīng)證主持人核對(duì)案件調(diào)查人員和當(dāng)事人的身份；
（二）聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證員、聽(tīng)證記錄人、鑒定人、翻譯人員名單，告知當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，詢問(wèn)當(dāng)事人是否申請(qǐng)回避。當(dāng)事人申請(qǐng)聽(tīng)證主持人回避的，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)宣布暫停聽(tīng)證，報(bào)請(qǐng)外匯局有關(guān)負(fù)責(zé)人決定是否回避；申請(qǐng)聽(tīng)證員、鑒定人、翻譯人員回避的，由聽(tīng)證主持人當(dāng)場(chǎng)決定。
（三）聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證開(kāi)始并介紹案由；
（四）不公開(kāi)舉行的聽(tīng)證，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由；
（五）案件調(diào)查人員陳述當(dāng)事人違法事實(shí)，出示相關(guān)證據(jù)，提出擬給予行政處罰的建議和依據(jù)；
（六）當(dāng)事人或其委托代理人進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證；
（七）第三人及其委托人陳述，提出自己的意見(jiàn)和主張；
（八）案件調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人相互辯論；
（九）聽(tīng)證主持人就案件事實(shí)、證據(jù)、處罰依據(jù)進(jìn)行詢問(wèn)；
（十）當(dāng)事人作最后陳述。
第三十一條有下列情形之一的，聽(tīng)證主持人與聽(tīng)證員協(xié)商后，應(yīng)當(dāng)決定延期舉行聽(tīng)證：
（一）當(dāng)事人或者其委托代理人因不可抗力無(wú)法到場(chǎng)的；
（二）當(dāng)事人臨時(shí)申請(qǐng)回避的；
（三）其他應(yīng)當(dāng)延期的情形。
第三十二條有下列情形之一的，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)與聽(tīng)證員協(xié)商決定中止聽(tīng)證：
（一）需要通知新的證人到場(chǎng)或者需要重新鑒定、補(bǔ)充證據(jù)的；
（二）當(dāng)事人因不可抗力無(wú)法繼續(xù)參加聽(tīng)證的；
（三）當(dāng)事人死亡或者解散，需要等待權(quán)利義務(wù)繼受人的；
（四）聽(tīng)證參加人不遵守聽(tīng)證紀(jì)律，聽(tīng)證秩序混亂的；
（五）其他應(yīng)當(dāng)中止聽(tīng)證程序的情形。
第三十三條延期、中止聽(tīng)證的情形消失后，由聽(tīng)證主持人決定恢復(fù)聽(tīng)證并按規(guī)定重新送達(dá)聽(tīng)證通知書。
第三十四條有下列情形之一的，聽(tīng)證主持人與聽(tīng)證員協(xié)商后應(yīng)當(dāng)決定終止聽(tīng)證：
（一）當(dāng)事人撤回聽(tīng)證要求的；
（二）當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由不參加聽(tīng)證的，或者未經(jīng)聽(tīng)證主持人允許中途退場(chǎng)的；
（三）當(dāng)事人死亡或者解散滿3個(gè)月（含3個(gè)月）未確定權(quán)利義務(wù)繼受人的；
（四）擬作出的行政處罰決定改變，已不屬于依本程序應(yīng)當(dāng)舉行聽(tīng)證的范圍的；
（五）其他應(yīng)當(dāng)終止聽(tīng)證的情形。
第三十五條案件調(diào)查人員、當(dāng)事人和第三人經(jīng)聽(tīng)證主持人當(dāng)場(chǎng)許可，可以申請(qǐng)證人作證。
證人不能親自到場(chǎng)作證的，調(diào)查人員、當(dāng)事人和第三人可以提交證人的書面證言，并當(dāng)場(chǎng)宣讀。
第三十六條聽(tīng)證的全部活動(dòng)應(yīng)當(dāng)記入筆錄。聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）案由；
（二）當(dāng)事人、第三人的姓名或者名稱，法定代理人、委托代理人的姓名，案件調(diào)查人員的姓名；
（三）聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員以及記錄人的姓名；
（四）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；
（五）案件調(diào)查人員提出的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議及依據(jù)；
（六）當(dāng)事人、第三人陳述、申辯和質(zhì)證的內(nèi)容；
（七）證人證言；
（八）聽(tīng)證參加人簽名或者蓋章；
（九）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)載明的其他事項(xiàng)。
第三十七條聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)當(dāng)事人、第三人、案件調(diào)查人員、聽(tīng)證員、聽(tīng)證主持人審閱無(wú)誤后逐頁(yè)簽名或者蓋章。筆錄中有關(guān)證人證言部分，應(yīng)當(dāng)交由證人審閱核對(duì)無(wú)誤后簽名或者蓋章。
當(dāng)事人、第三人、案件調(diào)查人員拒絕簽名或者蓋章的，聽(tīng)證記錄人應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明，聽(tīng)證主持人簽名確認(rèn)。
聽(tīng)證意見(jiàn)書應(yīng)當(dāng)作為行政處罰決定的依據(jù)之一，并同時(shí)分送當(dāng)事人、案件調(diào)查人員、第三人。
第三十九條聽(tīng)證意見(jiàn)書應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：
（一）聽(tīng)證案由；
（二）聽(tīng)證人員和聽(tīng)證參加人的姓名、名稱及其他情況；
（三）聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
（四）聽(tīng)證的過(guò)程；
（五）案件事實(shí)和認(rèn)定的證據(jù)；
（六）對(duì)擬實(shí)施行政處罰的意見(jiàn)及處理意見(jiàn)。
第四十條聽(tīng)證人員應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證意見(jiàn)書中，對(duì)聽(tīng)證案件提出如下處理意見(jiàn)：
（一）違法行為事實(shí)清楚，調(diào)查人員提出的行政處罰建議適用法律、法規(guī)正確，證據(jù)確鑿，程序合法，處罰適當(dāng)?shù)模岢鼍S持處罰的意見(jiàn)；
（二）違法行為事實(shí)清楚，但調(diào)查人員提出的行政處罰建議適用法律、法規(guī)錯(cuò)誤或者處罰裁量不當(dāng)?shù)模岢黾m正調(diào)查人員處罰建議的意見(jiàn)；
（三）有應(yīng)當(dāng)受行政處罰的違法行為，但調(diào)查人員在辦案過(guò)程中有程序上不足的，提出調(diào)查人員補(bǔ)正后再給予行政處罰的意見(jiàn)；
（四）違法行為情節(jié)輕微的，依法免予行政處罰的意見(jiàn)；
（五）違法行為不能成立的，依法不予行政處罰的意見(jiàn)；
（六）違法行為符合減輕或者從輕條件的，依法減輕或者從輕處罰的意見(jiàn)；
（七）違法事實(shí)不清的，提出繼續(xù)調(diào)查的意見(jiàn)；
（八）發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)由其他行政機(jī)關(guān)處理的，提出移送的意見(jiàn)。違法行為已構(gòu)成犯罪的，提出移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的意見(jiàn)；
（九）依法提出的其他處理意見(jiàn)。
第四十一條外匯局應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽(tīng)證意見(jiàn)書和聽(tīng)證筆錄、其他案件材料以及有關(guān)外匯管理法規(guī)，按照《行政處罰法》第三十八條的規(guī)定，對(duì)聽(tīng)證案件作出處理決定。
第四十二條依本程序規(guī)定應(yīng)當(dāng)舉行聽(tīng)證而未舉行聽(tīng)證的案件處罰決定無(wú)效，應(yīng)當(dāng)撤銷。
第四十四條外匯局主持聽(tīng)證，不得收取當(dāng)事人以及其他參加人任何費(fèi)用。
第四十五條法律、行政法規(guī)對(duì)聽(tīng)證程序另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十六條本程序所稱“日”是指工作日，“以上”、“內(nèi)”及“前”等均包含本數(shù)。
第四十七條本程序自公布之日起實(shí)施，由國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。
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