-
- 索 引 號:
-
- 分 類:
-
- 來 源:
- 中國證券監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局
-
- 發(fā)布日期:
- 2001-02-23
-
- 名 稱:
- 關于證券經(jīng)營機構從事B股業(yè)務若干問題的補充通知
-
- 文 號:
上海、深圳證券交易所,各有關證券公司、信托投資公司:
為貫徹執(zhí)行《關于境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知》(證監(jiān)發(fā)[2001]22號,以下簡稱《通知》)精神,現(xiàn)就有關問題補充通知如下:
一、經(jīng)營B股業(yè)務的證券公司和信托投資公司及其證券營業(yè)部辦理B股保證金帳戶,應當遵守以下規(guī)定:
(一)持有效《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》和《經(jīng)營外資股資格證書》的證券經(jīng)營機構可以繼續(xù)從事B股經(jīng)紀業(yè)務(即代理買賣);其在各地所有的證券營業(yè)部也可以從事B股經(jīng)紀業(yè)務,按照《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。
(二)沒有《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》和《經(jīng)營外資股資格證書》的證券經(jīng)營機構,其下屬的證券營業(yè)部,如果持有有效的《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》和《經(jīng)營外資股資格證書》,且已經(jīng)開辦B股經(jīng)紀業(yè)務,該營業(yè)部可以繼續(xù)經(jīng)營B股經(jīng)紀業(yè)務。按照《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。
(三)已經(jīng)取得上海、深圳證券交易所B股交易席位的證券經(jīng)營機構及其證券營業(yè)部,《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》和《經(jīng)營外資股資格證書》尚未辦理展期的,持上述證書和上海、深圳證券交易所出具的《B股經(jīng)紀業(yè)務證書》,按《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。
(四)重組或更名的證券經(jīng)營機構,其已開辦B股經(jīng)紀業(yè)務的,憑重組或更名前的《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》、《經(jīng)營外資股資格證書》和有關部門關于公司重組或更名的批準文件,按《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。
(五)持有人民銀行核發(fā)的《金融機構法人許可證》的信托投資公司,其證券營業(yè)部按《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶時,可以用《金融機構法人許可證》代替《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》,同時提供總公司的《金融機構法人許可證》和《經(jīng)營外資股資格證書》。
以上證券經(jīng)營機構及其證券營業(yè)部辦理B股保證金帳戶,無需國家外匯管理局事先審批。其他沒有經(jīng)營外匯業(yè)務許可證的證券經(jīng)營機構,均不得從事包括B股經(jīng)紀業(yè)務在內的各項外匯業(yè)務。
二、證券經(jīng)營機構在境內外資銀行或境外銀行開立B股保證金帳戶,應當由證券經(jīng)營機構向其所在他國家外匯管理局的分局申請,由所在地分局初審后報國家外匯管理局批準。
三、《通知》第三條“證券經(jīng)營機構在一個商業(yè)銀行只能開立一個B股資金帳戶,不得在同一商業(yè)銀行開立一個以上的B股資金帳戶”,是指同一家證券經(jīng)營機構在同一商業(yè)銀行的同城分支機構只能開立美元和港幣B股保證金帳戶各一個。
四、證券經(jīng)營機構在境內商業(yè)銀行開立的B股保證金帳戶只能用于與B股交易有關的資金、股利紅利收支和證券交易稅費的支付。經(jīng)批準有經(jīng)營外匯業(yè)務資格的證券公司或信托投資公司,不得從事B股自營買賣,其B股保證金帳戶,不得與其經(jīng)營性外匯帳戶串用,不得用于其他外匯業(yè)務。
五、證券經(jīng)營機構應根據(jù)B股投資者的有效身份憑證,對居民B股資金帳戶和非居民B股資金帳戶分帳設立,并作顯著標識,同時保留B股投資者的開戶資料備查。
境內居民個人所持的有效身份憑證是指中國的居民身份證,非居民所持的有效身份證明文件是指有效的外國護照。
六、經(jīng)批準有經(jīng)營外匯業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構,其證券營業(yè)部只能從事B股經(jīng)紀業(yè)務以及與B股相關的咨詢、見證等業(yè)務,不得從事總公司其他外匯業(yè)務;上述證券營業(yè)部在境內商業(yè)銀行開立外匯帳尸只能用于與B股交易有關的資金、股利紅利收支和證券交易稅費的支付。
七、各證券經(jīng)營機構在合法開立B股保證金帳戶后,自行在當?shù)匦侣劽襟w公布開戶情況(包括開戶行名稱、地址、帳號等),并在開戶后三日內到所在地國家外匯管理局分局備案。備案時,證券經(jīng)營機構應當提供B股保證金帳戶的開戶名稱、開戶行名稱、開戶帳號清單及相應的加蓋證券營業(yè)部公章的銀行開戶憑證復印件。
部分條款已經(jīng)《國家外匯管理局關于取消部分資本項目外匯管理行政審批后過渡政策措施的通知》(匯發(fā)〔2003〕50號)修改。
|