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- 索 引 號：
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- 分 類：
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- 來 源：
- 國家外匯管理局
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- 發(fā)布日期：
- 1999-05-18
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- 名 稱：
- 關(guān)于國家外匯管理局分支局金融機構(gòu)外匯業(yè)務監(jiān)管職能劃入人民銀行分支行的通知
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- 文 號：
| 中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部，深圳、大連、青島、寧波、廈門中心支行；國家外匯管理局各分局，北京、重慶外匯管理部，深圳、大連、青島、寧波、廈門分局：
按照國務院關(guān)于機構(gòu)改革的精神，國家外匯營理局已經(jīng)將金融機構(gòu)外匯業(yè)務市場準入審批、外幣資產(chǎn)質(zhì)量和風險監(jiān)管職責移交給中國人民銀行總行相關(guān)監(jiān)管司局。為加強對外匯業(yè)務的監(jiān)管，現(xiàn)決定從1999年6月1日起，國家外匯管理局各分支局原承擔的對金融機構(gòu)外匯業(yè)務市場準入審楊、外幣資產(chǎn)質(zhì)量和風險監(jiān)管職責，按金融機構(gòu)類別分別移交到中國人民銀行分支行相應監(jiān)管部門。
一、外匯局各分局，北京、重慶外匯管理部應將上述外匯監(jiān)管職責劃入中國人民銀行所在地分行、營業(yè)營理部：（一）有關(guān)國有獨資商業(yè)銀行、政策性銀行、外資銀行的外匯監(jiān)管職責移交銀行監(jiān)管一處；（二）有關(guān)股份制銀行、城市商業(yè)銀行的外匯監(jiān)管職責移交銀行監(jiān)管二處；（三）有關(guān)信托投資公司、財務公司、租質(zhì)公司的外匯監(jiān)管職責移交非銀行金融機構(gòu)處；（四）有關(guān)農(nóng)村信用合作社的外匯監(jiān)管職責移交合作金融監(jiān)管處。
二、外匯局深圳、大連、青島、寧波、廈門分局以及外匯局各支局，應按以上移交原則，將上述職責移交所在地人民銀行中心支行相應監(jiān)管部門。
三、移交過程中，人民銀行分行和外匯局分局應進行組織和協(xié)調(diào)，并協(xié)商調(diào)配監(jiān)管人員。同時，確保文件和檔案資料移交的完整性和系統(tǒng)性，保證對外匯業(yè)務益看的持續(xù)性。
四、以上職責移交后，外匯局各分支局仍保留的部分對金融機構(gòu)外匯業(yè)務的監(jiān)管職責，要按照《關(guān)于對金融機構(gòu)外匯業(yè)務監(jiān)管職責劃分的通知》銀辦發(fā)〖1999〗112號）執(zhí)行。
五、對保險公司、證券公司的外匯業(yè)務市場準入審批、外幣資產(chǎn)質(zhì)量和風險監(jiān)管職責，請按有關(guān)文件執(zhí)行。
附件：關(guān)于對金融機構(gòu)外匯業(yè)務監(jiān)管職貴劃分的通
關(guān)于對金融機構(gòu)外匯業(yè)務監(jiān)管職責劃分的通知
（1998年10月20日 中國人民銀行發(fā)布）
（銀辦發(fā)〖1998〗112號）
外匯局、銀行一司、銀行二司、非銀行司、合作司：
按照國務院關(guān)于機構(gòu)改革的精神，國家外匯管理局（以下簡稱外匯局）將金融機構(gòu)外匯業(yè)務市場準入審批職能以及對金融機構(gòu)外幣資產(chǎn)質(zhì)量和風險監(jiān)管職能移交給中國人民銀行（以下簡稱人行）。以上職能移交后，外匯局仍保留對金融機構(gòu)外匯業(yè)務的監(jiān)管職責。現(xiàn)就人行和外匯局對金融機構(gòu)外匯業(yè)務的監(jiān)管職責分工通知如下：
一、對金融機構(gòu)執(zhí)行國際收支統(tǒng)計申報制度的監(jiān)管。
外匯局負責根據(jù)國際收支統(tǒng)計申報辦法監(jiān)督金融機構(gòu)執(zhí)行國際收支統(tǒng)計制度，并按照規(guī)定向人行提供國際收支統(tǒng)計數(shù)據(jù)。
二、對金融機構(gòu)在外匯交易市場交易活動的監(jiān)管。
人行通過與金融機構(gòu)協(xié)商，制定交易風險監(jiān)管模型；外匯局負責監(jiān)督金融機構(gòu)在外匯交易市場的交易行為及有關(guān)外匯市場的發(fā)育、成長及相關(guān)事宜。
三、對金融機構(gòu)辦理國際結(jié)算、結(jié)售匯、外匯匯款、外匯兌換等業(yè)務的監(jiān)管。
人行負責監(jiān)管金融機構(gòu)在經(jīng)營國際結(jié)算業(yè)務中的風險狀況，將金融機構(gòu)的國際結(jié)算業(yè)務納入授信管理；外匯局負責監(jiān)管金融機構(gòu)辦理國際結(jié)算、結(jié)售匯、外匯匯款、外幣兌換及辦理進出口核銷中執(zhí)行外匯管理政策法規(guī)的情況。
四、對金融機構(gòu)資本項目交易活動，如境外借款、發(fā)債、境外投資（包括直接投資和間接投資）、擔保等的監(jiān)管。
人行負責金融機構(gòu)境外借款、發(fā)債的政策協(xié)調(diào)和統(tǒng)一金融機構(gòu)有關(guān)信用評級問題的對外口徑；外匯局負責金融機構(gòu)境外借款、發(fā)債的具體審批；包括制定合同規(guī)范，審核金融條件，協(xié)調(diào)發(fā)行市場，境外投資資金的匯出審批，對外擔保的審批和外債的統(tǒng)計監(jiān)測等。
五、對金融機構(gòu)境外帳戶開立和使用的監(jiān)管。
外匯局負責審批非銀行金融機構(gòu)在境外開立帳戶，審核各銀行總行制定的境外帳戶管理辦法，并對金融機構(gòu)使并對金融機構(gòu)使用境外帳戶的收支情況是否符合外匯管理法規(guī)進行檢查。
六、對金融機構(gòu)外幣資本金和營運資金調(diào)整的監(jiān)管。
人行負責審批金融機構(gòu)資本金或營運資金作本外外幣種調(diào)整；對銀行本外幣調(diào)整金額在2000萬美元以上、非銀行金融機構(gòu)調(diào)整金額在1000萬美元以上的，事先征得外匯局的同意；近期內(nèi)逐筆商議。
外匯局負責對外匯指定銀行外匯結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸的調(diào)整和監(jiān)管。
七、對金融機構(gòu)外匯從業(yè)人員考核。
人行負責對證券公司和保險公司以外的金融機構(gòu)外匯從業(yè)人員進行考核。考核內(nèi)容由人民銀行監(jiān)管司局與外匯局共同制定，以人行為主，涉及外匯方面的，由外匯局制定。對證券公司和保險公司外匯從業(yè)人員的考核由外匯局負責。
八、對金融機構(gòu)外匯業(yè)務檢查。
對于金融機構(gòu)外匯業(yè)務的全面檢查以及風險監(jiān)控方面的檢查，由人行負責；如涉及對金融機構(gòu)處罰，應在處罰之前商外匯局，以便協(xié)調(diào)政策。對于金融機構(gòu)外匯業(yè)務經(jīng)營中執(zhí)行外匯管理政策法規(guī)情況的監(jiān)督檢查和處罰，由外匯局負責；處罰中涉及停止外匯業(yè)務經(jīng)營權(quán)的，由外匯局提供材料和意見轉(zhuǎn)請人行發(fā)處罰通知。檢查和處罰情況以及發(fā)現(xiàn)的金融機構(gòu)在日常外匯業(yè)務中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題應互相溝通。
九、人行和外匯局在制訂涉及金融機構(gòu)外匯務法規(guī)時，事先互相征求對方意見并相互抄送；同時加強雙方對金融機構(gòu)外匯業(yè)務監(jiān)管的信息交流和溝通，共同做好金融監(jiān)外匯業(yè)務監(jiān)管工作。
十、人行在審批金融機構(gòu)開辦外匯業(yè)務時要考慮該機構(gòu)整體上遵守外匯管理政策和法規(guī)的情況。
十一、金融機構(gòu)統(tǒng)計報表。
外匯局可根據(jù)匯兌管理和國際收支統(tǒng)計的需要，編制并要求金融機構(gòu)報送外匯業(yè)務報表，同時要求金融機構(gòu)將外匯業(yè)務報表抄報總行。
十二、外匯局負責保險公司、證券公司的外匯業(yè)務市場準入審批及其外幣資產(chǎn)質(zhì)量和風險監(jiān)管。
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