-
- 索??引??號：
- 01500120-9-2022-00191
-
- 分???????類：
- 通報??外匯檢查與法律適用??各類社會公眾
-
- 來???????源：
- 國家外匯管理局
-
- 發(fā)布日期：
- 2022-09-29
-
- 名???????稱：
- 國家外匯管理局關于銀行外匯違規(guī)案例的通報
-
- 文???????號：
根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》（中華人民共和國國務院令第532號），國家外匯管理局加強外匯市場監(jiān)管，嚴厲打擊外匯領域違法違規(guī)行為，重點打擊虛假、欺騙性外匯交易，壓實銀行展業(yè)審核責任，維護外匯市場健康良性秩序。根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（中華人民共和國國務院令第711號）等相關規(guī)定，現(xiàn)將部分違規(guī)典型案例通報如下：
案例1：國家開發(fā)銀行海南省分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案
2017年3月，國家開發(fā)銀行海南省分行未盡審核責任，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十三條，對該行給予警告，處罰款4266.16萬元人民幣。
案例2：農(nóng)業(yè)銀行深圳福田支行違規(guī)辦理貿(mào)易付匯案
2017年11月至2019年1月，農(nóng)業(yè)銀行深圳福田支行未盡審核責任，違規(guī)辦理貿(mào)易融資對外付匯業(yè)務。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款64.89萬元人民幣。
案例3：工商銀行云南省分行違規(guī)辦理境外直接投資付匯案
2018年1月至2019年4月，工商銀行云南省分行未盡審核責任，違規(guī)辦理境外直接投資對外付匯業(yè)務。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款123.17萬元人民幣。
案例4：建設銀行天津河西支行違規(guī)辦理離岸轉(zhuǎn)手買賣對外付匯案
2018年4月至6月，建設銀行天津河西支行未盡審核責任，違規(guī)辦理離岸轉(zhuǎn)手買賣對外付匯業(yè)務。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款183.61萬元人民幣。
案例5：匯豐銀行（中國）有限公司成都分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案
2018年4月至11月，匯豐銀行（中國）有限公司成都分行未盡審核責任，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十三條，對該行給予警告，處罰款297.48萬元人民幣。
案例6：交通銀行南京玄武支行違規(guī)辦理服務貿(mào)易海運費支出案
2018年9月至2019年1月，交通銀行南京玄武支行未盡審核責任，違規(guī)辦理服務貿(mào)易海運費支出業(yè)務。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款56.51萬元人民幣。
案例7：渤海銀行上海分行違規(guī)辦理利潤匯出案
2019年3月，渤海銀行上海分行未盡審核責任，違規(guī)辦理利潤匯出業(yè)務。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款56.85萬元人民幣。
案例8：中國銀行義烏分行違規(guī)辦理貨物貿(mào)易售匯案
2019年3月至11月，中國銀行義烏分行未盡審核責任，違規(guī)辦理貨物貿(mào)易售匯業(yè)務。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款84.94萬元人民幣。
案例9：華夏銀行蘇州昆山支行違規(guī)辦理利潤匯出案
2019年4月，華夏銀行蘇州昆山支行未盡審核責任，違規(guī)辦理利潤匯出業(yè)務。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款40.02萬元人民幣。
案例10：內(nèi)蒙古銀行二連浩特分行違規(guī)辦理預付貨款案
2020年1月，內(nèi)蒙古銀行二連浩特分行未盡審核責任，違規(guī)辦理預付貨款業(yè)務。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款41.97萬元人民幣。
