-
- 索??引??號：
- 01151430-6-2018-00163
-
- 分???????類：
- 各類社會公眾
-
- 來???????源：
- 國家外匯管理局
-
- 發(fā)布日期：
- 2018-12-13
-
- 名???????稱：
- 國家外匯管理局關(guān)于外匯違規(guī)案例的通報
-
- 文???????號：
根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》（中華人民共和國主席令第五十六號）和《中華人民共和國外匯管理條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第532號），國家外匯管理局加強外匯市場監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊虛假、欺騙性外匯交易等違規(guī)行為，遏制洗錢及相關(guān)違法犯罪，維護(hù)外匯市場健康良性秩序。根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第492號）等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將部分違規(guī)典型案件通報如下：
案例1：平安銀行廈門分行虛假轉(zhuǎn)口貿(mào)易案
2015年9月至2016年9月，平安銀行廈門分行憑企業(yè)虛假合同和提單辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯業(yè)務(wù)。
該行上述行為違反《外匯管理條例》第十二條。根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，處以罰沒款280萬元人民幣。
案例2：光大銀行?？诜中刑摷俎D(zhuǎn)口貿(mào)易案
2015年12月至2016年5月，光大銀行?？诜中袘{企業(yè)虛假合同和提單辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯業(yè)務(wù)。
該行上述行為違反《外匯管理條例》第十二條。根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，處以罰沒款80萬元人民幣。
案例3：東亞銀行廣州分行違規(guī)辦理預(yù)付貨款案
2016年2月至5月，東亞銀行廣州分行未盡審核職責(zé)，在企業(yè)進(jìn)口合同和貨物發(fā)票存在多處明顯不一致的情況下，違規(guī)辦理預(yù)付貨款付匯業(yè)務(wù)。
該行上述行為違反《外匯管理條例》第十二條。根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，處以罰沒款50萬元人民幣。
案例4：民生銀行大連分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案
2015年7月至2016年3月，民生銀行大連分行在辦理內(nèi)保外貸簽約及履約付匯業(yè)務(wù)時，未盡審核責(zé)任，未按規(guī)定對預(yù)計還款資金來源及相關(guān)交易背景進(jìn)行盡職審核和調(diào)查。
該行上述行為違反《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》第十二條及第二十八條。根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，處以罰沒款307.3萬元人民幣。
案例5：稷山縣康盛達(dá)蜜餞食品有限公司逃匯案
2014年10月至2015年11月，稷山縣康盛達(dá)蜜餞食品有限公司貨物出口未收匯，金額合計466.47萬美元。
該行為違反《外匯管理條例》第十二條、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》第十四條，構(gòu)成逃匯行為。根據(jù)《外匯管理條例》第三十九條，處以罰款208.59萬元人民幣。處罰信息納入中國人民銀行征信系統(tǒng)。
案例6：寧波明輝礦業(yè)有限公司逃匯案
2017年2月至3月，寧波明輝礦業(yè)有限公司使用無效單證，虛構(gòu)貿(mào)易背景對外付匯273.71萬美元。
該行為違反《外匯管理條例》第十二條和第十四條，構(gòu)成逃匯行為。根據(jù)《外匯管理條例》第三十九條，處以罰款92.4萬元人民幣。處罰信息納入中國人民銀行征信系統(tǒng)。
案例7：寧波詩頂進(jìn)出口有限公司逃匯案
2017年9月，寧波詩頂進(jìn)出口有限公司偽造海運提單，虛構(gòu)貿(mào)易背景對外付匯388.1萬美元。
該行為違反《外匯管理條例》第十二條和第十四條，構(gòu)成逃匯行為。根據(jù)《外匯管理條例》第三十九條，處以罰款127.3萬元人民幣。處罰信息納入中國人民銀行征信系統(tǒng)。
案例8：江蘇五洋集團(tuán)有限公司逃匯案
2017年9月，江蘇五洋集團(tuán)有限公司構(gòu)造進(jìn)口合同，虛構(gòu)貿(mào)易背景對外付匯200.07萬美元。
該行為違反《外匯管理條例》第十二條和《貨物貿(mào)易外匯管理指引》第三條，構(gòu)成逃匯行為。根據(jù)《外匯管理條例》第三十九條，處以罰款65.4萬元人民幣。處罰信息納入中國人民銀行征信系統(tǒng)。
案例9：香港籍周某非法買賣外匯案
2014年8月至2016年8月，周某通過地下錢莊多次非法買賣港元，違規(guī)金額折合1401.21萬元人民幣。
該行為違反《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》第三十二條，構(gòu)成非法買賣外匯行為。根據(jù)《外匯管理條例》第四十五條，處以罰款140.12萬元人民幣。對其實施“關(guān)注名單”管理，并納入中國人民銀行征信系統(tǒng)。
案例10：廣東籍楊某非法買賣外匯案
2015年5月至2016年4月，楊某通過地下錢莊多次非法購買美元，違規(guī)金額合計453.07萬元人民幣。
該行為違反《個人外匯管理辦法》第三十條、《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》第三十二條，構(gòu)成非法買賣外匯行為。根據(jù)《外匯管理條例》第四十五條，處以罰款31.71萬元人民幣。對其實施“關(guān)注名單”管理，并納入中國人民銀行征信系統(tǒng)。
案例11：江蘇籍徐某非法買賣外匯案
2017年10月至2018年4月，徐某在澳門賭場通過地下錢莊多次非法買賣港元，違規(guī)金額折合265.98萬元人民幣。
該行為違反《個人外匯管理辦法》第三十條、《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》第三十二條，構(gòu)成非法買賣外匯行為。根據(jù)《外匯管理條例》第四十五條，處以罰款32萬元人民幣。對其實施“關(guān)注名單”管理，并納入中國人民銀行征信系統(tǒng)。
案例12：遼寧籍馮某非法買賣外匯案
2017年12月至2018年5月，馮某在澳門賭場通過地下錢莊多次非法買賣港元，違規(guī)金額折合1081.79萬元人民幣。
該行為違反《個人外匯管理辦法》第三十條、《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》第三十二條，構(gòu)成非法買賣外匯行為。根據(jù)《外匯管理條例》第四十五條，處以罰款130萬元人民幣。對其實施“關(guān)注名單”管理，并納入中國人民銀行征信系統(tǒng)。
案例13：上海籍周某分拆逃匯案
2015年1月至12月，周某為實現(xiàn)非法向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)目的，利用21名境內(nèi)個人的個人年度購匯額度，將個人資金分拆購匯后匯往境外賬戶，非法轉(zhuǎn)移資金合計104.96萬美元。
該行為違反《個人外匯管理辦法》第七條，構(gòu)成逃匯行為。根據(jù)《外匯管理條例》第三十九條，處以罰款33萬元人民幣。對其實施“關(guān)注名單”管理，并納入中國人民銀行征信系統(tǒng)。
案例14：上海籍沈某分拆逃匯案
2016年1月至7月，沈某為實現(xiàn)非法向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)目的，利用34名境內(nèi)個人的個人年度購匯額度，將個人資金分拆購匯后匯往境外賬戶，用于購買境外房產(chǎn)等，非法轉(zhuǎn)移資金合計204萬加元。
該行為違反《個人外匯管理辦法》第七條，構(gòu)成逃匯行為。根據(jù)《外匯管理條例》第三十九條，處以罰款51萬元人民幣。對其實施“關(guān)注名單”管理，并納入中國人民銀行征信系統(tǒng)。
案例15：吉林籍隋某分拆逃匯案
2017年11月至2018年4月，隋某為實現(xiàn)非法向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)目的，利用173名境內(nèi)個人的個人年度購匯額度，將個人資金分拆購匯后匯往境外賬戶，用于購買境外房產(chǎn)等，非法轉(zhuǎn)移資金合計1205.65萬加元。
該行為違反《個人外匯管理辦法》第七條，構(gòu)成逃匯行為。根據(jù)《外匯管理條例》第三十九條，處以罰款300.9萬元人民幣。對其實施“關(guān)注名單”管理，并納入中國人民銀行征信系統(tǒng)。
