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- 索??引??號(hào)：
- F8550132-0-2020-0074
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- 分???????類(lèi)：
- 報(bào)告??通知??國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)與結(jié)售匯管理??各類(lèi)社會(huì)公眾
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- 來(lái)???????源：
- 國(guó)家外匯管理局
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- 發(fā)布日期：
- 2020-02-14
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- 名???????稱(chēng)：
- （已修改）國(guó)家外匯管理局關(guān)于修訂《個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的通知
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- 文???????號(hào)：
- 匯發(fā)〔2020〕6號(hào)
國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局，各全國(guó)性中資銀行：
為促進(jìn)個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)兌換特許業(yè)務(wù)）合規(guī)、健康發(fā)展，國(guó)家外匯管理局對(duì)《個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）進(jìn)行了修訂（見(jiàn)附件）?，F(xiàn)就有關(guān)情況通知如下：
一、各級(jí)外匯管理部門(mén)應(yīng)按照國(guó)務(wù)院簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的部署，加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)兌換特許業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，堅(jiān)持便捷準(zhǔn)入與嚴(yán)格監(jiān)管相結(jié)合，加強(qiáng)事中事后管理，有效履行屬地金融監(jiān)管職責(zé)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家外匯管理局分局、外匯管理部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外匯分局）應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，在首次批準(zhǔn)轄內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展兌換特許業(yè)務(wù)前，向國(guó)家外匯管理局備案。
二、本通知發(fā)布前已獲得兌換特許業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)于2020年8月31日前，向所在地外匯分局申請(qǐng)換領(lǐng)《個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《兌換許可證》）。其中，境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)總部在申領(lǐng)《兌換許可證》時(shí)，還應(yīng)提交《個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)》，以及本機(jī)構(gòu)兌換業(yè)務(wù)系統(tǒng)通過(guò)自動(dòng)接口模式連接國(guó)家外匯管理局個(gè)人外匯業(yè)務(wù)系統(tǒng)的說(shuō)明材料。逾期不提交的，所在地外匯分局應(yīng)撤回其兌換特許業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格，并注銷(xiāo)《兌換許可證》。
三、各外匯分局接到本通知后，應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局、支局、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國(guó)銀行分行及農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)、兌換特許業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；各全國(guó)性中資銀行接到本通知后，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄分支機(jī)構(gòu)，準(zhǔn)確傳導(dǎo)政策要求，做好《辦法》實(shí)施的各項(xiàng)工作。
四、本通知自發(fā)布之日起施行?！秶?guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法>的通知》（匯發(fā)〔2012〕27號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于個(gè)人本外幣兌換特許機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)辦理兌換業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2015〕41號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于個(gè)人本外幣兌換特許機(jī)構(gòu)辦理調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境及外幣批發(fā)業(yè)務(wù)的批復(fù)》（匯復(fù)〔2015〕169號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于規(guī)范個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)和外幣兌換業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（匯綜發(fā)〔2015〕38號(hào)）同時(shí)廢止。
特此通知。
注：根據(jù)《國(guó)家外匯管理局關(guān)于廢止和失效15件外匯管理規(guī)范性文件及調(diào)整14件外匯管理規(guī)范性文件條款的通知》（匯發(fā)〔2023〕8號(hào)）附件3《國(guó)家外匯管理局予以刪除、修改的14件外匯管理規(guī)范性文件中部分條款》，以下內(nèi)容已被廢止：《個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》（匯發(fā)〔2020〕6號(hào)印發(fā)）第十六條以下內(nèi)容“兌換特許機(jī)構(gòu)未進(jìn)行事前報(bào)告或在調(diào)整不到位的情況下發(fā)生上述行為的，外匯分局可責(zé)令其暫停相關(guān)業(yè)務(wù)并進(jìn)行整頓，待符合要求后再恢復(fù)辦理業(yè)務(wù)”。
被修改：第十七條修改為“兌換特許機(jī)構(gòu)涉以下事項(xiàng)的，外匯局可依法責(zé)令進(jìn)行整頓或撤銷(xiāo)兌換特許業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。（一）未能履行《個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)》中承諾內(nèi)容。（二）以欺騙等不正當(dāng)手段取得兌換特許業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。”
附件：個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法
國(guó)家外匯管理局
2020年2月13日
