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- 索??引??號：
- H5263060-6-2014-00013
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- 分???????類：
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- 來???????源：
- 國家外匯管理局北京外匯管理部
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- 發(fā)布日期：
- 2014-04-02
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- 名???????稱：
- 北京外匯管理部順利完成2013年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作
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- 文???????號：
根據(jù)《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》的相關(guān)要求，北京外匯管理部對北京地區(qū)外匯指定銀行2013年度執(zhí)行外匯管理規(guī)定的情況進行了考核，并將考核結(jié)果及時上報總局，同時對轄內(nèi)銀行進行了通報。
一、領(lǐng)導(dǎo)重視，各處室積極配合
北京外匯管理部領(lǐng)導(dǎo)歷來高度重視銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的情況和相應(yīng)考核工作，多次強調(diào)銀行外匯從業(yè)人員準確理解和掌握相關(guān)外匯政策法規(guī)的必要性和重要性。此次考核工作依據(jù)總局有關(guān)銀行考核的文件精神和北京外匯管理部的統(tǒng)一安排，各處室本著客觀、公正的態(tài)度，對業(yè)務(wù)合規(guī)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、內(nèi)控制度及其他、風(fēng)險管理、附加項目項下的41個細項指標逐一進行了考核，同時在考核過程中對部分指標進行了充分地討論和交流。
二、考核情況總體良好，個別銀行問題突出
從參加考核的73家銀行總體情況看，2013年度，北京地區(qū)各類被考核銀行基本能夠按照外匯管理規(guī)定辦理外匯業(yè)務(wù), 其中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件的銀行共計47家，有部分業(yè)務(wù)違規(guī)的銀行共計26家，分別占比64.4%和35.6%，銀行違規(guī)事件數(shù)由2012年度的420件減少到334件。但少數(shù)銀行的數(shù)據(jù)報送質(zhì)量亟待提高，個別銀行違規(guī)問題較為突出和集中，被考核銀行平均得分由2012年度的97.54分下降為96.70分,被評為B-的銀行也由2012年度的1家增加為4家。
2013年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定存在的問題主要有三個方面：一是違規(guī)辦理貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，如未按規(guī)定辦理貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記手續(xù)、為不在名錄的企業(yè)辦理收付匯業(yè)務(wù)等；二是違規(guī)辦理直接投資項下結(jié)匯業(yè)務(wù)；三是經(jīng)常項下外匯賬戶系統(tǒng)數(shù)據(jù)、資本項目數(shù)據(jù)、國際收支申報數(shù)據(jù)、銀行結(jié)售匯數(shù)據(jù)等存在遲報、漏報和錯報行為等。未發(fā)現(xiàn)銀行存在2012年度出現(xiàn)的違規(guī)開立或變更外債賬戶、短期外債超指標和外資銀行改制未登記備案等行為。
三、及時通報考核結(jié)果，督促銀行整改
我管理部根據(jù)銀行的考核情況，分類匯總了相關(guān)信息，及時下發(fā)《關(guān)于2013年度北京地區(qū)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定考核情況的通報》，并要求銀行根據(jù)考核情況，制定相應(yīng)整改措施。對4家在此次考核中被評為B-的銀行進行了單獨通報，督促銀行細化內(nèi)部控制制度，嚴格按照外匯管理規(guī)定執(zhí)行和完善數(shù)據(jù)錄入、匯總、復(fù)核和報送等流程，加強對外匯從業(yè)人員的培訓(xùn)與管理，改進和提升經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的合規(guī)水平。
